同花顺云软件总经理赵远被采取监管谈话措施

【大河财立方消息】11月25日，浙江证监局关于对赵远、吴杰采取监管谈话措施的决定。

经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：

营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；

部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；

部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；

直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；

公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；

与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。

赵远作为浙江同花顺云软件有限公司总经理，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

吴杰作为浙江同花顺云软件有限公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

责编:刘安琪 | 审核:李震 | 监审:万军伟